华西证券被暂停保荐业务 投行业务雪上加霜

据华西证券5月5日晚间发布的公告显示，因涉及在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，公司被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。华西证券表示，预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。

目前，据wind数据显示，华西证券在审保荐项目共计3家，2家企业已中止审核，其中六淳科技于5月2日主动撤回IPO申请，众邦股份则在4月26日主动撤回。仅剩佳驰科技于今年3月22日提交注册，目前审核状态为报送证监会。

据华西证券4月30日发布的2024年一季度业绩报告，一季度华西证券营业收入为6.48亿元，比上年同期减少42.55%，归母净利润1.26亿元，同比下降68.6%。其中，投资银行业务手续费净收入1.85亿元，对比去年同期的3.09亿元，减少了39.90%，华西证券解释称，这是因为债权类投行业务收入同比减少。

据华西证券于4月27日发布的2023年业绩报告，公司2023年全年实现营业收入31.81亿元，同比下降5.77%，并且已连续两年下降。从公司业务分类来看，除经纪及财富管理业务、信用业务两大主营业务外，作为第三大收入来源的投资银行业务全年收入1.85亿元，占到总营收的5.8%，对比上一年营收同比下降15.49%，其中有超过八成为债券业务贡献。报告期内完成瑞星股份北交所上市、吉峰科技非公开发行股票、晓鸣股份可转债等股权融资项目。截至报告期末，已注册待发行项目1个，为科志股份北交所上市项目，已过会待注册项目4个，分别为六淳科技IPO、佳驰科技IPO、动力源非公开发行股票、和邦生物可转债项目。

值得关注的是，华西证券成为新“国九条”后首家被暂停保荐资格的券商，这一事件凸显了中国证监会对证券市场违规行为的严格监管态度。在“国九条”的框架下，监管机构强调了信息披露的真实性、内部控制的强化、市场操纵的打击、投资者保护的加强、中介机构责任的明确、监管合作的加强、技术应用的提高、教育与培训的重视以及国际合作的深化，旨在维护市场秩序、促进市场健康发展，同时提醒所有市场参与者必须严格遵守市场规则，提高合规意识，以避免严重的法律后果。

截止5月7日收盘，华西证券收盘价7.40元，跌幅0.54%，总市值194.25万亿。

来源：金融界