因内部控制不完善 中国银河证券一营业部被警示

3月7日，青岛证监局发文称，发现中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员，为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节，违反公司内部制度，反映出营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了相关规定。

根据相关规定，青岛证监局决定对青岛海口路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并要求健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。

公开资料显示，中国银河证券是在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司，该公司注册资本金为60亿元。