涉案金额9200余万元！非法经营证券投资咨询业务系列案告破

元宇宙 2024年04月16日 11:03 10 Connor

假借软件非法荐股涉案金额九千二百余万元

非法经营证券投资咨询业务系列案告破

近期，上海市公安局经侦总队牵头闵行、嘉定等分局，侦破假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业务系列案，抓获犯罪嫌疑人56名，涉案金额9200余万元。

网络平台现非法荐股App

2023年2月，上海警方在工作中发现，网络平台上出现多款号称能为投资人实现自动选股交易的App，但这些App背后的运营公司都没有取得证券投资咨询许可资质，可能存在非法荐股的违法犯罪行为。

经过深入调查，警方逐步挖出了3个以策略选股为幌子非法经营证券投资咨询业务的犯罪团伙，并摸清了团伙组织架构。

警方深入调查挖掘真相

经查，以犯罪嫌疑人钟某、陈某、黄某等人为首的3个犯罪团伙为牟取非法利益，分别注册成立多家科技公司，公司下设研发、推销、售后、客服等团队。上述团伙在未取得相关经营许可的情况下，私自开发多款策略选股App和算法，随后以“个股涨停”“资金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等为噱头，通过发布网络广告、随机拨打电话等方式引流发展客户，以每年2万元至25.98万元不等软件服务费的价格，对外兜售“AI智能炒股机器人”“金牌服务版策略模型”等非法软件及“蛟龙出水”“见龙在田”等各类明目的软件功能，或是以每款200元至13888元不等的价格，推销其根据自身炒股经验开发的所谓算法模型，以此非法牟利。

警方调查发现，犯罪团伙会以提供包含180种策略的参数化自动选股交易工具为名，向客户推销“大户版”“机构版”等进阶服务，进而提供全套参数设置建议，甚至远程代客操作服务。通过预设交易策略及交易参数，帮助客户实现自动化选股、下单、撤单等交易。这些非法软件预设的自动化全仓买入、亏损卖出、高频交易等激进的操盘手法，极易造成投资人亏损。

波次收网打掉犯罪团伙

根据国家相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券投资咨询业务的，涉嫌非法经营犯罪。上述犯罪团伙标榜“人工智能”“大数据”等热门概念，有的以小程序、App等定时推送“精选”个股，有的以售后客服方式提供选股、交易参数设置，甚至可以代替客户自动完成股票交易，但其实质都是向投资人非法提供证券投资咨询，严重扰乱证券市场秩序，威胁投资人财产安全。

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2023年5月至7月，上海警方开展收网行动，打掉3个非法荐股犯罪团伙。目前，犯罪嫌疑人已因涉嫌非法经营被警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

警方提示

广大投资人应理性参与证券投资，自主作出投资决策，远离无证机构提供的证券投资咨询服务。市民群众若发现相关违法犯罪线索，请及时向公安机关举报。（记者吴艺、通讯员郑佳玮）

来源：中国警察网

标签：咨询业务告破涉案证券投资金额