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盈亚证券投资咨询被责令改正
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2024年01月10日 19:10 28
Connor
中新经纬12月21日电 21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。
截图来源：湖南证监局网站（下同）
湖南证监局表示，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕第66号)第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕第66号)第四条、第五条。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
同日，湖南证监局还披露了关于对黄磊采取监管谈话措施的决定，湖南证监局表示，上述行为违反了规定，黄磊作为盈亚证券投资咨询有限公司负责人，对上述违规行为负有领导责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，湖南证监局要求黄磊到中国证券监督管理委员会湖南监管局（湖南省长沙市芙蓉区车站北路459号）接受监管谈话。
据国家企业信用信息公示系统网站显示，盈亚证券投资咨询有限公司在2023年7月3日进行了名称变更，现名股掌柜证券投资咨询有限公司，经营范围为证券投资咨询；呼叫中心；第一类增值电信业务；互联网信息服务；第二类增值电信业务等。法定代表人为黄磊。
截图来源：国家企业信用信息公示系统网站
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