华宝证券再遭监管处罚：债券、ABS承销业务申请被暂停一年，合规水平亟待提升

元宇宙app官方版下载 2023年12月18日 11:52 39 Connor

11月24日，上交所发布对华宝证券的纪律处分决定。

公告显示，华宝证券因在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。

另外，公开信息显示，近年来华宝证券曾多次被监管处罚。

需注意的是，华宝证券正处于在上交所发行上市的审核阶段，截至2023年6月28日，该公司的审核状态为“已问询”。2023年上半年，华宝证券实现营收6.26亿元，同比增加31.85%；归母净利润1.14亿元，同比增加65.65%。

此次纪律处分，或会对华宝证券债券、资产支持证券承销业务收入，以及该公司IPO进程产生一定影响。

因承销业务未勤勉尽责被处罚

11月24日，上交所发布公告显示，华宝证券及有关责任人因在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。该公司5位相关责任人员则分别被处以通报批评、3年内不接受其签字材料的纪律处分。

值得一提的是，这并非华宝证券年内首次被罚。今年7月，华宝证券就曾因网络安全事件相关问题，被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

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上海证监局官网显示，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在四类问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三是生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要；四是事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整。

近五年多次被监管处罚

公开信息显示，近年来，华宝证券曾多次被监管处罚。

2020年6月，华宝证券因“开展债券交易业务存在债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；系统功能不完善，资管业务部分交易采用纸质审批，未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息”，被中国证监会出具警示函。

2019年9月，华宝证券因“股票质押业务部分项目融资用途管理不严格”，被上海证监局向华宝证券出具警示函。

拟在上交所主板上市

公开信息显示，华宝证券成立于2002年3月，是中国宝武旗下的证券公司。

目前，华宝证券正处于在上交所发行上市的审核阶段，截至2023年6月28日，该公司的审核状态为“已问询”。

中报显示，2023年上半年，华宝证券实现营收6.26亿元，同比增加31.85%；归母净利润1.14亿元，同比增加65.65%。

从主营业务来看，财富管理业务收入为华宝证券主要营收来源。2023年上半年，该公司财务管理业务收入3.3亿元，较上年同期增加1.54%，营收占比达52.77%；自营业务收入2.54亿元，较上年同期增加81.43%，营收占比40.57%；投行业务收入0.11亿元，同比增加37.5%，营收占比1.8%。

招股书显示，该公司的投行业务主要包括证券承销业务和财务顾问业务。华宝证券保荐业务资格于2020年12月21日获得证监会核准。公开数据显示，截至11月29日，华宝证券年内共承销了21家公司债，12家资产支持证券。

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上交所：因ABS发行承销违规一年内不受理华宝证券债券业务新申请

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