瑞穗证券设立申请材料获中国证监会接收外资券商加速布局中国资本市场

元宇宙 2023年12月14日 14:53 31 Connor

中国证监会官网披露，日本瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》申请材料已于11月22日获得中国证监会接收。若瑞穗证券在中国获批设立证券公司，加上已经展业的野村东方国际证券与大和证券，在华的日资券商将增至3家。

公开资料显示，瑞穗证券为日本五大综合性券商之一。日本排名前五的综合性券商主要分为两大类：银行系券商和非银行系券商。三菱日联证券、日兴证券和瑞穗证券属于银行系证券公司，野村证券和大和证券属于非银行系证券公司。

近年来，外资券商规模持续扩张。今年1月，渣打证券获准设立，成为首家新设的外商独资证券公司。此前，已有两家由外资参股变更为外商独资的证券公司，分别为高盛高华证券和摩根大通证券（中国）。目前，国内外资控股券商已达9家，除上述3家外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券。中国证监会官网显示，目前还有花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等外资券商等待入场。

从相关政策看，证券公司外资股比限制已全面取消。2018年4月，中国证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，中国证监会宣布自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制。

中证协数据显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放蹄疾步稳，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。

在进入中国市场展业后，外资金融机构积极拓展新的业务资质或业务牌照。据中国证监会官网，今年10月29日，汇丰前海证券向中国证监会提交《证券公司申请增加业务种类核准》资料，10月31日进度追踪为“接受材料”，11月6日进度追踪为“补正通知”。

今年5月，中国证监会依法核准摩根士丹利在北京市设立摩根士丹利期货（中国）有限公司。摩根士利丹期货成为我国第二家外资独资的期货公司。

外资券商在华业务开展步伐不断加快，或将推动中资券商增强自身业务发展。业内人士认为，外资券商进入中国市场后，能促进证券行业呈现差异化的竞争格局。同时，国际金融机构在技术应用、人才培养、风险控制等方面较为成熟，外资券商队伍扩容有助于推动中资券商与国际接轨，创造新的发展机遇。

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