某证券投资咨询公司违规开展业务被深圳证监局处罚

元宇宙app官方版下载 2023年10月24日 09:53 42 Connor

上证报中国证券网讯（记者唐燕飞）向客户承诺收益、开展误导性营销宣传、违规开展板块和大盘分析直播活动……近日，深圳证监局发布2023年第3期《证券期货机构监管通讯》，发布了4则案例通报，其中一则案例涉及某证券投资咨询公司违规开展业务被采取监管措施。

深圳证监局检查发现，某证券投资咨询公司在开展业务过程中存在以下问题：公司内部控制制度未及时更新，个别制度与业务实际执行模式不一致；营销宣传合规管理存在不足，个别营销人员向客户承诺收益，运用单一客户案例进行展示宣传，部分产品及策略宣传、营销活动推广存在误导性表述的情形；自媒体平台直播管理不完善，未建立自媒体平台直播推广内容的内部留痕机制，个别直播人员宣传非投资顾问的投资策略、线下课程和投资业绩，个别人员未在中国证券业协会登记为证券投资顾问，但开展板块和大盘分析直播活动等。深圳证监局认为，上述事项反映出公司规范意识不足、内部控制不到位，深圳证监局对该公司采取责令增加合规检查次数的监管措施，对公司总经理以及某从业人员分别采取监管谈话、出具警示函的监管措施。

“辖区各证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的，应建立健全业务管理制度、合规管理和风险控制内部管理机制，规范业务推广和客户招揽行为，不得开展虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止承诺或保证投资收益。”深圳证监局表示。

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