中银国际证券一营业部因存在多项违规行为遭监管处罚

元宇宙 2023年09月27日 08:46 48 Connor

北京商报讯（记者李海媛）8月18日，河北证监局发布公告称，于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。

具体包括对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金；中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。

针对上述情况，河北证监局决定对唐山新华道证券营业部，相关责任人曹春辉、张彬分别采取出具警示函的行政监管措施；同时要求曹春辉、张彬提交书面整改报告，并将该监管措施记入证券期货市场诚信档案。

中银国际证券一营业部因存在多项违规行为遭监管处罚