2023年《中国共产党纪律处分条例》（以下简称《条例》）《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》（以下简称《规定》）对党员干部买卖股票和证券投...
因违规向客户推荐股票 银河证券一营业部员工遭罚
元宇宙
2023年09月27日 08:46 42
Connor
北京商报讯（记者 李海媛）8月1日，深圳证监局发布公告称，经查，何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间，存在将客户证券账户交由他人使用，修改客户证券账户密码并卖出股票，以及向客户推荐股票等情形。
由于上述行为违反多项规定，根据有关条例，深圳证监局决定对何黔采取出具警示函的行政监管措施。
相关文章
发表评论