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因涉多项违规 方正证券一营业部被监管责令改正
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2023年09月27日 08:45 49
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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月23日，吉林证监局发布公告表示，方正证券股份有限公司通化建设大街证券营业部存在以下问题，未按照勤勉尽责、坚持客户利益至上原则对个别投顾产品签约的客户进行回访；未充分了解个别客户的基本信息、财务状况、投资经验等信息并及时更新。
综上，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，同时要求该营业部应对上述问题予以整改，并于收到决定之日起1个月内向吉林证监局提交书面整改报告。
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