研究报告业务管理制度不健全首创证券收年内第二张监管函

元宇宙 2023年08月09日 09:26 58 Connor

中国网财经5月29日讯(记者叶浅见习记者苏楠)首创证券又双叒叕收监管函。

近日，北京证监局对首创证券出具警示函。北京证监局表示，经查,公司存在如下问题:

一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。

二是研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。

三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。

北京证监局表示，上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《发布证券研究报告暂行规定》。根据相关规定，北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，年报显示，2022年，首创证券实现营收约15.88亿元，同比下降24.87%，实现扣非归母净利润约5.42亿元，同比下降35.60%。

其中，首创证券资管业务在行业不景气的背景下对业绩作出正向贡献，实现收入约6.98亿元，占公司营收比重约43.98%，同比增长59.54%。

跟研究所业务紧密相连的基金分仓业务方面，据同花顺iFinD，2022年全行业基金分仓总佣金约187.97亿元，同比下降约14.29%。而首创证券基金分仓总佣金逆势增长约56.51%。

据了解，上述警示函为首创证券2023年收到的第二张监管函。3月30日，公司亦曾因债券业务违规被北京证监局出具警示函。

彼时，北京证监局表示，经查,首创证券作为东方园林发行公司债券“20东林G1”的主承销商,存在以下违规事项:

一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时,存在部分债务违约情形,首创证券未对相关逾期情况进行充分核查。

二是违规担保事项核查不充分。首创证券未能及时发现东方园林2019年3月发生的违规担保事项,底稿中未见留存东方园林及子公司对外担保情况核查的有关记录。

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