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北京证监局对首创证券出具警示函 研究报告业务管理制度不健全
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2023年08月03日 18:13 67
Connor
北京证监局对首创证券出具警示函 研究报告业务管理制度不健全
【北京证监局对首创证券出具警示函 研究报告业务管理制度不健全】财联社5月26日电，证监会北京监管局称，首创证券股份有限公司存在如下问题：一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。
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