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因发布证券研究报告业务存在多项违规 招商证券及4名分析师遭监管出具警示函
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2023年08月03日 18:13 69
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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月8日,深圳证监局发布公告表示,经查,招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题,市场影响评估机制不完善,对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位;在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足;个别研报制作不审慎,存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
此外,张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清作为招商证券证券分析师,发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨,对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况,均未在该份研报中予以充分说明。
深圳证监局表示,上述情形均违反相关规定,故决定对招商证券及4名分析师采取出具警示函的行政监管措施。
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