因发布证券研究报告业务存在多项违规东亚前海证券及高管汪芳被监管谈话

元宇宙app官方版下载 2023年08月03日 18:13 55 Connor

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）6月8日，深圳证监局发布公告表示，经查，东亚前海证券在发布证券研究报告业务存在以下问题，内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度，在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺，对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等；研报质量控制和合规审查不足。研报质控合规人员配备不够，审核独立性不强，对研报质量和合规性审核把关不严。此外，东亚前海证券存在研报制作不审慎。个别研报存在内容表述不严谨、未注明信息来源、信息引用有误、底稿不完整等情形。

深圳证监局指出，上述情形违反多项规定，故决定对东亚前海证券采取监管谈话的行政监管措施，要求其分管研究业务的高管汪芳于6月12日携带有效身份证件到深圳证监局接受监管谈话。同时，贺燕青作为东亚前海证券研究所负责人，对上述问题也负有直接管理责任，因此深圳证监局决定对贺燕青采取出具警示函的行政监管措施。

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