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“无证执业” “虚假宣传”，汇阳投顾为何屡次被监管点名？
元宇宙
2023年06月15日 10:40 64
Connor
无证执业+信口开河，兼任私募机构的投顾机构，可以这样？
券业行家，事实说话。
欢迎留言，如果认同，请传播正能量。
曾在券业“偷拍”事件中履行正道的汇阳投顾，因最新的监管处罚，出现在行家的时间线里。
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多项违规责令整改
造访成都的行家，刚刚瞥到这份来自四川证监局的新鲜罚单，点名的这家是“川籍”投资咨询机构——成都汇阳投资顾问有限公司（简称：汇阳投顾）。
四川证监局查明，汇阳投顾存在两项违规。
一是未在中证协注册登记为证券投资顾问、证券从业人员的人员分别向客户提供投资顾问、证券服务。
二是存在虚假、误导性宣传和承诺投资收益的情形。
喔嚯。无证执业，虚假宣传，承诺收益……
这么多问题，难怪四川证监局对其采取责令整改，限期30日内提交书面报告。并且表示，将在日常监管中持续关注整改情况，进行核查。
连续多年监管点名
其实，这也不是这家机构首次被罚。
行家翻查了过往的监管函，自2017年底到2021年底，四川证监局下发了四份罚单，平均下来，几乎每年都能摊到一起。
2017年12月，四川证监局点名汇阳投顾经营混乱，合规管理薄弱，内部控制不健全，原因是未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。为此，四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月。
消停了年余，2019年12月，因业务推广、服务提供环节的工作人员不具有相应业务资格，业务推广、服务提供环节未按规定进行留痕管理等问题，四川证监局对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。
2021年3月，四川证监局根据“客户聊天记录和相关人员谈话笔录”查明，前工作人员在任职展业期间存在不当营销宣传的情况，并对汇阳投顾采取责令改正的监管措施。
时隔数月，2021年12月，四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾资质人员向客户提供投顾服务，虚假、不实、误导性营销宣传，服务提供环节未按规定进行留痕管理。对其采取责令改正，暂停新增客户3个月的监管措施。
罚单接踵而来，而这家投资咨询机构，似乎并没有深刻反省，认识不足。
同时持有私募牌照
工商信息显示， 汇阳投顾的股东方为五名自然人，其中第二大股东陈勇任法定代表人、执行董事兼总经理。
行家注意到，汇阳投顾的人员规模不小。现有从业人员305名，在中证协列示的81家证券投资资询机构中排名第25位。
与此同时，行家还有意外发现，汇阳投顾居然同时是私募基金管理人，这似乎有些匪夷所思。
中基协备案信息显示，汇阳投顾成立于2001年3月，2015年6月登记为证券投资类私募基金管理人。高管履历显示，陈勇早年在成都市工商部门工作；下海数年后，他于1996年3月任职于华西证券发展研究部。2001年3月，他执掌汇阳投资至今。
另一方面，汇阳投资在中基协登记的全职员工仅有4名，其中3名拥有基金从业资格。而其管理规模，却不足5亿元。
为了解更多情况，行家通过川谷金融科技了解到，汇阳投顾历史最高规模仅有1200万元。
那么，在主营投资咨询业务之余，是否兼营私募基金业务？两项业务究竟如何运作，这也让行家感到好奇。
曾是行业自律高地
对这家一身两面的机构，行家此前就曾有过报道。
2020年6月，中证协组织的证券从业资格考试现场，发现了多位违纪人员。其中一位报考证券投资顾问业务科目的从业人员，因“偷拍”考试内容，被中证协采取自律处分：停止执业两年的纪律处分，并录入诚信档案。
彼时，汇阳投顾对违纪行为“零容忍”，果断做出开除决定。相对于同类偷拍案件中，仅对当事人扣罚奖金的长江证券，行家对这一举措颇为赞许。
没想到的是，在对员工进行自律的同时，这家投顾机构却爆出了内控合规问题。而这也让行家深感行业规范的重要性。
免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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