证券交易公司,上半年需要提供年报审计报告。对证券交易所年度财务报表进行审计 。 协同年检事项的其它资料一起,提交上级主管部门,完成年检。 一、证券交易...
存在虚假宣传 成都汇阳投资被责令改正
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2023年06月15日 10:40 70
Connor
上证报中国证券网讯 近日,四川证监局对成都汇阳投资顾问有限公司(以下简称成都汇阳投资)采取责令改正的行政监管措施。
四川证监局指出,成都汇阳投资存在以下问题:一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问、证券从业人员的人员分别向客户提供投资顾问、证券服务的情形;二是存在虚假、误导性宣传和承诺投资收益的情形。
四川证监局还表示,将在日常监管中持续关注成都汇阳投资整改情况,并对整改情况进行核查。
中国证券投资基金业协会官网显示,成都汇阳投资机构类型为私募证券投资基金管理人,业务类型包括私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金。在是否为符合提供投资建议条件的第三方机构一栏,显示为否。(魏雨田)
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