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防非宣传月丨投资理财不受骗，查清资质是关键
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2023年06月08日 11:05 79
Connor
在2023年“全国防范非法证券期货宣传月”之际，为了更好地维护投资者的合法权益，本次投资者小课堂将围绕 “投资理财不受骗，查清资质是关键”的主题，通过揭示相关非法行为的行为模式及涉嫌违反的法律法规，提示投资者应警惕“非法推荐股票、基金、期货” 、“股市黑嘴”等行为，谨防上当受骗。
一、
警惕“非法推荐股票、基金、期货”
“非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或客户等服务对象提供公募基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
“非法推荐股票、期货”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。
“非法推荐股票、基金、期货”行为模式主要包括：
1. 网络直播、短视频推荐股票基金期货。主要指创建或利用互联网平台开设直播室或发布短视频，以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名义直接或间接推荐股票基金期货。
2. 微博、微信推荐股票基金期货。主要指通过微博、微信等网络社交工具，以“股神”“大V”“老师”等名义直接或间接推荐股票基金期货。
3. 软件推荐股票、基金、期货。主要指通过销售或提供推荐股票基金期货软件，提供股票、基金、期货品种的投资分析意见、选择建议、买卖时机建议，预测价格走势等。
4. 培训推荐股票基金期货。主要指通过推销“理财”“投资者教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程，举办投资讲座、报告会、分析会等方式直接或间接推荐股票基金期货。
根据《基金法》有关规定，“非法推荐基金（公募）”行为涉嫌擅自从事基金服务业务。根据《证券法》有关规定，“非法推荐股票”行为涉嫌非法经营证券业务。根据《期货交易管理条例》有关规定，“非法推荐期货”行为涉嫌非法经营期货业务。
二、
远离“股市黑嘴”
“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格或交易量，甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。
“股市黑嘴”行为模式主要包括：
1. 编造、传播证券虚假信息。主要指通过编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场。
2. 蛊惑交易。主要指传播虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。
3. 抢帽子交易。主要指对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易。
4. 利用信息优势操纵。控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益。
根据《证券法》有关规定，上述行为分别涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息（行为模式1），及操纵证券市场（行为模式2-4）等。
希望投资者们在投资过程中，都能选择合法机构，坚持理性投资，提升自身的风险防范意识和自我保护能力。 本期投资者保护小课堂就到这里，咱们下期见！
内容来源： 中国证券监督管理委员会
编辑排版：张媛媛、高晶晶
监 制：刘 逸
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