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因存在合规覆盖不到位等问题 东海证券一营业部遭罚
元宇宙
2023年06月05日 11:12 80
Connor
北京商报讯（记者 李海媛）5月30日，厦门证监局发布公告称，经查，东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部存在合规覆盖不到位；未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为。由于相关行为违反多项规定，厦门证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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