2024年2月9日,深圳证监局公告,对曾壤穰、陈天石、韩智态、季建邦、李佳浩、保奇、赵梦婕、任钰洁等证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施。经查,这...
因违规直播 恒泰证券一营业部及责任人遭出具警示函
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2023年06月05日 11:12 66
Connor
北京商报讯(记者 李海媛)4月27日,四川证监局发布公告称,经查,恒泰证券股份有限公司成都天府大道证券营业部(以下简称“成都天府大道证券营业部”)合规管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。
同日,四川证监局另一张罚单显示,熊艳平在成都天府大道证券营业部任职期间,实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。
针对上述情况,四川证监局决定对成都天府大道证券营业部、熊艳平采取出具警示函的行政监督管理措施。
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