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方正证券一营业部收警示函：内控存不足
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2023年05月30日 10:14 79
Connor
中新经纬3月20日电 据深圳证监局网站20日消息，近日，深圳证监局向方正证券深圳梅林路证券营业部出具警示函。
截图来源：深圳证监局网站
经查，上述营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。
深圳证监局指出，上述情况反映出该营业部在内部控制方面存在不足，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第二条第一款的规定，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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