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2023年证券从业《金融市场基础知识》考纲分析：证券投资基金
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2023年05月16日 10:38 67
Connor
小编为大家整理了第六章节的考试大纲的重难点，大家可以根据考纲来进行备考。后面有小编为大家整理的第六章节的练习试题~可以自己来一场小测试，检查一下自己对于这个章节的掌握程度哦！
一、考点分析
第一节 证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。
第三节 基金的募集、申购、赎回与交易
熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。
第四节 基金的估值、费用与利润分配
熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。
第五节 基金的管理
了解基金的投资理念与投资风格；掌握基金公司的投资管理过程；熟悉主要的基金业绩评估方法。
第六节 证券投资基金的监管与信息披露
熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基金机构的监管内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容；掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；掌握基金信息披露的禁止性规定；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。
第七节 私募证券投资基金
掌握私募证券投资基金的基本规范；了解私募证券投资基金与私募股权投资基金的区别；熟悉私募基金的募集程序与私募基金财产投资要求；熟悉私募基金管理人及从业人员等主体规范要求；了解私募基金的信息披露；掌握私募基金的估值方法；了解外商开展私募基金业务的要求和流程。
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第八节 基础设施公募REITs
熟悉基础设施公募REITs的基本概念；了解公募REITs的申请与确认；熟悉公募REITs的发售、上市与交易；熟悉公募REITs的运营管理与信息披露；了解公募REITs的风险管理。
二、章节检测试题
1．以基础产品所属的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A、股权类产品的衍生工具
B、信用衍生工具
C、货币衍生工具
D、利率衍生工具
2．以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。
A、可以在场内进行交易
B、不可以跨市场转托管
C、可以在场外市场进行申购、赎回
D、可以在场内进行申购、赎回
3．可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A、公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
B、公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
C、公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
D、公司股价在一段时间内连续等于转换价格
4．下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。
A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B、基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D、衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
5．关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。
A、一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B、金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C、金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D、金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
6．与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（）。
A、收益凭证
B、信用凭证
C、受益凭证
D、债权凭证
7．我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A、基金托管人
B、基金份额持有人
C、基金销售人
D、监管机构
8．采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、私募基金
D、公募基金
9．按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A、契约型基金和公司型基金
B、收入型基金和平衡型基金
C、封闭式基金和开放式基金
D、股票基金和债券基金
10．证券投资基金的主要投资风险不包括（更多练习上 上学吧）。
A、市场风险
B、管理能力风险
C、汇率风险
D、巨额赎回风险
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