美国加密货币交易所可能面临大规模集体诉讼

元宇宙app下载 2023年05月05日 09:53 72 Connor

来源：金融虎网作者：金泽

加密货币最新的麻烦可能是代表散户投资者对美国顶级加密货币交易所提起的大规模集体诉讼。

据福克斯商业看到的一份新闻稿，长期担任证券律师的汤姆·格雷迪(Tom Grady)，被称为美国领先的投资欺诈律师之一，正在准备对美国最大的加密交易所Coinbase、Robinhood、Kraken和其他公司提起诉讼。

格雷迪在新闻稿中表示，他对交易所的运营及其交易数字货币可能违反州和联邦证券法的行为展开了调查，其中绝大多数数字货币被SEC视为未注册证券，因此违反了联邦法律。格雷迪表示，交易所可能误导了投资者，没有向他们提供有关交易和拥有未注册加密货币的风险的不当披露。

格雷迪在新闻稿中表示:“我们认为Coinbase、Robinhood和其他交易所违反了法律，在其平台上购买加密货币的投资者可能有权追回这些损失。”

Coinbase和Robinhood没有立即回应置评请求，Kraken也拒绝置评，但过去这两家交易所都辩称自己的运营是合法的，他们不会为被美国证券交易委员会(securities and exchange Commission)视为未注册证券的货币交易提供便利。

新闻稿称，格雷迪通过他位于佛罗里达州坦帕的律师事务所，也在寻找Coinbase、Robinhood和其他交易所的客户，这些交易所在其平台上购买加密货币时遭受了损失，以分享有关其投资的信息。

自2017年美国证券交易委员会开始对各种提供未注册证券的加密公司采取执法行动以来，关于数字资产如何分类的辩论扰乱了加密行业。美国证券交易委员会认为，绝大多数数字货币被用于纯粹的投机或进行非法活动，如毒品销售和洗钱，它们与底层的区块链技术分离——一种仍处于发展阶段的业务交易方法，旨在为消费者提供更便宜、更安全、更高效的支付系统。

为了确定加密货币是否真的是一种未注册的证券，美国证券交易委员会采用了一种名为“Howey测试”的方法，该方法以1946年最高法院的一起案件命名，该案件决定投资合同是否必须在美国证券交易委员会注册。2020年，美国证券交易委员会对数字跨境支付公司Ripple的高管提起诉讼，指控他们销售代币瑞波币以帮助构建其平台。上个月，美国证券交易委员会起诉加密交易所Gemini和Kraken向客户提供未经注册的证券产品。

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与瑞波币一样，几乎所有的数字货币都是未注册的，如果美国证交会在对瑞波币的案件中获胜，这个行业将面临全面的监管打击。例如，美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)曾表示，他认为大多数加密代币都被归类为证券，比特币可能例外，他认为比特币可以被归类为商品，因为没有中央实体控制资产，资产是由独立的所谓矿工创造的。

Ripple则辩称，出售瑞波币并没有违反证券法，并正在联邦法院与SEC进行抗辩。裁决预计将在未来几周内做出。

加密货币消费者维权组织召集散户投资者抵制SEC的打击

任何集体诉讼都肯定会加强对价值1万亿美元的加密行业的审查，该行业的价值大幅下降，并受到丑闻的冲击。所谓的“加密冬天”是由几家备受瞩目的加密公司申请破产引起的，比特币这种最有价值的加密货币的价格从历史高点下跌了50%以上。周三，陷入困境的加密货币银行Silvergate宣布将清算资产并关闭业务，这进一步压低了加密货币价格。

这是对这个新兴行业的最大打击之一，美国纽约南区检察官办公室最近起诉了曾经的加密超级明星山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)，指控他在最近的内爆和破产之前，通过他的加密交易所FTX经营了一场庞氏骗局。

与在巴哈马运营的私营公司FTX不同，美国加密货币交易所Coinbase和同样从事加密货币交易的折扣经纪公司Robinhood都是总部位于美国的公司，并且都是公开交易的公司，因此被迫满足SEC的披露要求。

然而，格雷迪认为，通过促进本质上是未注册证券的数字货币交易，这些交易所实际上是违反证券法的关键参与者。

格雷迪从事证券法工作40年，因代理被华尔街公司剥削的散户投资者而闻名。他目前是佛罗里达州教育委员会主席，此前曾担任佛罗里达州金融监管办公室专员。

加密货币并没有成为许多集体诉讼的主题，因为大多数散户投资者认为数字资产不构成证券，而是像美元这样的货币。然而，格雷迪的潜在诉讼可能会为更多针对加密公司的诉讼打开大门，而关于分类的辩论仍在华盛顿继续进行。

Grady和Gensler一样，认为绝大多数加密代币都是未注册的证券，因此，通过将它们作为投资提供给客户，交易所违反了州和联邦证券法。

在SEC诉Ripple案中担任法庭之友的律师约翰·迪顿(John Deaton)表示:“这是美国数字资产监管缺乏透明度而引发和鼓励过多诉讼的又一个例子。”“当监管不确定性加上监管机构的反加密运动时，就会产生诉讼的温床。无论是代表受到SEC执法政策监管攻击的公司的白鞋辩护律师，还是破产律师，或者是集体诉讼原告的律师，我们将继续看到美国的诉讼混乱，进一步推动海外创新。”

标签：美国交易所加密诉讼货币