08年1号网络追查令，追查操纵中石油开盘价的机构黑手

元宇宙 2023年02月02日 09:27 80 Connor

07年滚滚股市，如果一定要推出一支影响范围最大的股票，无疑非中石油莫属，这个号称亚洲最赚钱的公司，开盘之后就一路下跌，至少有200多万户的散户深陷其中，截至今天市值近蒸发掉一半,成为2007年股市上最套人的股票。散户之失，固然和散户盲目跟风有关，然而始作俑者，是谁操纵了中石油的开盘价？谁是中石油的幕后黑手？

　　一、买入是为了迅速套现

　　中石油成交资料显示，在2007年11月5日至12月8日期间，几乎每天卖出前五名的均为机构专用账户。其中，上市首日，一家机构专用席位卖出36.2亿元，中信建投及中信证券席位分别卖出30.2亿元和8.7亿元。

　　2007年11月5日中石油开盘时盘面显示， 9:15集合竞价第一笔单为48.50元，有31380手买单;随后，第二笔为48元，有51701手买单;第三笔为46元，有94336手买单。

　　由上交所统计而得的Topview数据显示，在中石油上市当天，代码为 G24272和G25996两个机构席位（由于上交所保密制度，无从知道这两家席位到底代表哪家机构）分别买入4.8亿元和2.4亿元中石油股票，二者相加7.2亿元，总金额排在当天买入席位的第一位。根据中石油的公开资料显示其已探明储量为石油116亿桶，天然气15000亿立方米。假如把上述石油和天然气分别按100美元一桶和现行天然气市场价格全部卖掉。能卖约10.4万亿元，相当于中石油每股是56.74元。作为专业投资机构，为何会在远超市场估值，且已接近极限位会巨资买入中石油?这种反常买入，出自何种原因?

　　可以非常确定的说，这种反常的买入行为，其目的就是为了抛售股票套现。

　　二、谁有本事卖出36.2亿元

　　中石油上市当天，卖出金额最大的席位是一家机构专用席位，卖出金额高达36.2亿元。以中石油当天成交均价计算，该席位卖出的股数约为8018万股。

　　据中石油上市相关公告，中国人寿和中国平安成为中石油的主要流通股股东，在前十大流通股股东中占据9席。中国人寿和中国平安通过自有资金和保险产品账户申购，二者分别获得27974.3万股和18879.51万股中石油的流通股，共占中石油A股发行流通股的11.7%。其中，二者分别获得的非限售股17646.7万股和6980.9万股，合计24627.6万股占非限售流通股的8.2%。

　　另据公告，中石油的前5大非限售流通股股东为中国人寿和平安保险分类账户，其中中国人寿4个，平安保险1个。持股量最大的为中国人寿CT001沪和FH002沪账户，平安保险最大持有非限售流通股账户为平安保险-普通保险产品账户，持股量为2118万股。

　　由于单一账户卖出量高达8018万股，而单个账户持有的非限售流通股数量最大的只有5440.2万股，因此中国石油上市当天卖出36.2594亿元的席位最有可能是中国人寿的。

　　中石油上市次日，11月6日，股价继续大幅下跌，在前一天卖出中国石油金额最大的机构专用席位成交了14.7938亿元，如果改席位还是在卖出，那么以当日成交均价计算，该席位卖出量达到了3624.17万股。单个账户持有如此多无限售条件股的只可能是中国人寿或者中国平安。

　　另外，11月5日，除了上述的一个机构专用席抛售中石油，抛售量最大的营业部依次是机构专用账户、中信建投北京市三里河路证券营业部、中金公司上海陆家嘴环路证券营业部、中信证券总部(非营业场所)和国泰君安上海江苏路证券营业部，分别抛售30.26亿元、11亿元、8.7亿元和8.2亿元。加上上述机构专用席抛的36.2亿元，合计抛售94.36亿元，以11月5日成交均价计算，合计抛出股份量约为20899万股。

　　三、买入与卖出者的关系

　　正如前文所述，48元多的股价，几乎是中石油的上限，作为正常的机构投资者是不可能做出不正常的买卖的，因此唯一的解释就是：代码为 G24272和G25996两个机构席位分别买入4.8亿元和2.4亿元中石油股票的机构就是后来狂抛中石油的机构。因此，基本可以将这个“敢死队”锁定在中国人寿、中国平安、以及中信证券等四家券商。

　　巧合的是，中国神华10月8日的股东资料显示，中国神华的前九大流通股中，中国人寿和中国平安占据8席，其中，中国人寿4个账户共计持股17136.36万股，平安保险3个账户合计持股4415.96万股，另外中信证券持有1898.40万股，是第六大流通股股东。

　　更为巧合的是，虽然中石油没有重写中国神华A股上市前几天暴涨的奇迹，但中国神华的交易资料显示，中石油的卖家和中国神华的卖家藏身地点是完全一致——10月9日抛售中国神华的主力也正是上述抛售中石油的四家券商，除了成交额有所不同，抛售的位次完全一致。

　　四、法办操纵者

　　如果一旦能够证明，开盘积极推高中石油股价者就是后来迅速的套现者，也就是说代码为 G24272和G25996两个机构席位和中国人寿、中国平安、以及中信证券等四家券商的套现行为存在直接关系，就可以断定中国人寿、中国平安、以及中信证券等四家券商中之一或者全部参与了操纵了中石油。

　　按照《证券法》第二百零三条的规定，“操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。”

　　同时，按照刑法的规定，追究相关人员的刑事责任。

　　五、希望

　　行文至此，只能寄希望于证监会及其他执法部门调查中石油的股价之谜，维护公平的证券市场。

　　特别是调查代码为 G24272和G25996两个机构席位为何人所有。

　　同时也希望知情者，公开更多的内幕。

　　（以上资料均来源于网上，对于资料作者，本人深表感谢）

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