新书推荐丨期货投资者保护丛书

期货投资者保护丛书

30多年来，我国期货市场规模稳步扩大，整体运行质量和效率不断提高，发现价格、管理风险、配置资源的功能得到发挥，在促进产业升级，助力脱贫攻坚和维护国家经济金融安全等方面发挥着越来越重要的作用。

现阶段，中小投资者仍然是我国期货市场主要的参与群体，处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。与这一情况形成反差的是，期货交易是保证金交易、双向交易，并且实行当日无负债结算制度，具有专业性强和高风险、高收益的特点，在各方面都对投资者提出了很高的要求。投资者在参与期货交易时应当做好自我保护。

中国期货业协会作为全国期货业自律性组织，在中国证监会的指导和统筹部署下，积极贯彻落实投保制度要求，开展投资者保护工作。

编写 “期货投资者保护丛书”是贯彻落实投保制度的措施之一。该丛书分为上下两册，上册为期货基础知识，下册从入市、交易、维权等环节向投资者介绍保护与维权知识。

该丛书定位明确、内容全面、说理透彻、紧扣实际，能够帮助投资者掌握必要的期货维权知识，切实保护好自身权益。

新书推荐

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中国期货业协会 编著

本书目录

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第一章 期货市场的前世今生

CBOT解决了农产品交易大问题

金属期货的产生和崛起

能源期货的诞生和繁盛

大器晚成的金融期货

外汇期货的产生

利率期货的产生

股指期货的产生

股票期货的产生和发展

新型期货产品

期权交易的开端

期权交易已占半壁江山

全球期货市场的现状

国内期货市场的产生及二次整顿

国内期货市场进入规范和全面发展阶段

期货业发展的基础——法制化

国内期货和期权上市品种

国内期货公司的新业务

第二章 期货合约和交易制度面面观

期货标准合约

交易品种、交易单位或合约乘数

报价方式、价位最小变动和最大波动

合约月份和最后交易日

实物交割和现金交割

交割违约与交割违约的处理

交易时间和连续交易方式

期货交易保证金

期货交易的核心制度——逐日清算

期货交易账户计算

追加保证金和强制平仓

爆仓

第三章 期货行情及基本术语解读

多头和空头

开仓、持仓和平仓

市场持仓量的变化

单边计量与双边计量

换手交易

期货行情表解读

竞价方式

价格优先、时间优先及撮合成交价的确定

开盘价、收盘价

期货交易的特点与股票交易的差别

期货交易的高收益与高风险

第四章 期货的避险交易策略——套期保值

花儿为什么这样红

期货市场为什么能成为避风港

套期保值名称的由来

套期保值因何能规避价格风险

套期保值有买进与卖出之分

买入套期保值的例子

买入套期保值的优点和代价

买入套期保值的适用对象及范围

卖出套期保值的例子

卖出套期保值的优点和代价

卖出套期保值的适用对象及范围

套期保值的操作原则

套期保值与交割

套期保值有没有风险

价格预测对套期保值同样重要

套期保值的力度问题

第五章 期货的低风险交易策略——套利交易

什么是套利交易

套利交易与投机交易的区别

套利交易对期货市场的作用

套利交易的优惠和交易指令

牛市套利（Bull Spread）

熊市套利（Bear Spread）

期现套利（Arbitrage）

期现套利中的无套利区间

期现套利与套期保值的区别

跨市套利（Intermarket Spread）

跨市套利注意事项

跨品种套利（Intracommodity Spread）

商品产品套利（Commodity Product Spread）

正确认识套利交易的利润与风险

第六章 期货的高风险交易策略——投机交易 勇敢者的游戏

期货交易的风险究竟有多大

警钟长鸣有什么好处

风格多样的投机者

对新入市交易者的忠告

建仓时机的选择

投机交易常见的建仓策略

建立顺势而为的理念

重势不重价与重价不重势

为什么说平仓难于建仓

平仓中的止盈价与止损价

锁仓有害无益

正确的交易理念和尊重市场非常重要

期货交易三大恶习之一——满仓操作

武汉女期民的财富“过山车”

期货配资，险上加险

期货交易三大恶习之二——亏而拖

期货交易三大恶习之三——输得起赢不起

交易计划很有必要

交易计划有哪些内容

交易计划，贵在坚持

有效的资金管理

控制情绪和学会休息

第七章 基本面分析

价格涨跌，谁主沉浮

价格何以涨了又跌，跌了又涨

库存是供求关系的重要表现

基本面分析都分析什么

经济周期对价格的影响

经济政策对价格的影响

国际市场行情的影响

汇率和利率变动对商品价格的影响

自然因素对价格的影响

政治因素对价格的影响

季节性因素也有影响

投机对价格的影响

基本面分析有价值吗

期货价格比现货价格更敏感

充分利用公开性的专业报告

对数据的解读和理解要有全局观

供求状况与价格的关系是相对的

考虑因果关系不能忽视时间因素

商品成本不一定是价格底线

留意价格水平的调整

对相关国际组织的限价不能迷信

基本面分析必须注意的事项

第八章 技术面分析

技术分析的三大假设

技术分析大家庭

闪电图、分时图和K线图

K线图的基本类型

成交量和持仓量是不可忽视的指标

持仓量与价格关系的常规判断

趋势、支撑、阻力线及轨道

趋势有级别

趋势线的确认、调整及作用

趋势中的回调与反弹

趋势中缺口的表现

形态分析中的两大类型

头肩顶和头肩底

双顶与双底

三重顶和三重底

反转形态的各种图形

整理形态的各种图形

形态判别的注意点

移动平均线

期价与平均线的关系——葛兰维八法

多根移动平均线的判断方法

指数平滑移动平均线（MACD）

相对强弱指标（RSI）

随机指标（KD）

技术分析法的优势与缺陷

波浪理论简介

江恩理论简介

技术分析在股市与期市中的差异

第九章 期权交易

何谓期权

看涨期权与看跌期权

现货期权与期货期权

欧式期权与美式期权

现金交割与实物交割

期权合约的要素

实值、虚值和平值

期权的内涵价值和时间价值

影响期权价格的六大因素

期权定价模型与期权理论价

期权的开仓与期权的了结

期权的每日结算制度

买进看涨期权的特点分析

卖出看涨期权的特点分析

买进看跌期权的特点分析

卖出看跌期权的特点分析

附录一 国内外期货交易典型风险案例解析

案例1住友商社期铜事件

案例2株洲冶炼厂锌锭被挤兑事件

案例3德国金属公司为何惨败

案例4巴林银行破产案

案例5长期基金命不长

案例6大奖赛总冠军的滑铁卢

案例7张卫星黄金爆仓案

附录二 期货术语名词解释

参考资料

后记

期货投资者保护丛书

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《期海导航——期货投资常识与基础知识》

中国期货业协会 编著

中国财政经济出版社 出版

定价：41.00元

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入市准备篇

第一章 期货交易的特点和风险

一、期货交易的概念及特征

二、期货交易中的常见风险

三、防范期货交易风险的措施

第二章 辨识合法期货和非法期货

一、合法的期货交易场所和期货品种

二、非法期货交易及防范

三、积极应对非法期货活动侵害

第三章 选择期货公司和期货从业人员

一、选择期货公司的考虑因素

二、了解期货公司的方式和途径

三、了解期货从业人员的合法合规情况

第四章 交易者的自我评估

一、交易者自我评估的必要性

二、“卖者尽责，买者自负”原则

三、交易者开展自我评估的四个方面

四、交易者需要持续开展自我评估

第五章 交易者适当性制度

一、交易者适当性制度的概念

二、建立和实施交易者适当性制度的原因

三、交易者适当性制度的内容

四、其他交易者适当性的相关规定

期货经纪业务篇

第六章 交易者与期货公司的权利义务

一、交易者的权利和义务

二、期货公司的权利和义务

第七章 期货经纪业务流程及注意事项

一、合同的订立及注意事项

二、委托及注意事项

三、保证金、保证金管理及注意事项

四、交易指令的类型、下达及注意事项

五、交易指令的执行与错单处理

六、通知、确认及注意事项

七、风险控制及注意事项

八、交割、套期保值和套利

九、信息、培训、咨询及注意事项

十、费用及注意事项

十一、合同生效与变更

十二、合同终止与账户清算

十三、免责条款及注意事项

十四、争议解决及注意事项

第八章 期货经纪业务中交易者可能遇到的常见问题及处理

问题1：交易者可以借用他人名义开户吗？有什么危害？

问题2：交易者委托他人从事期货交易有什么风险？

问题3：交易过程中，交易软件、交易系统发生故障应当怎么办？

问题4：交易者发现密码遗失或者被盗应当怎么办？

问题5：交易者账户在什么情况下会被认定为休眠账户？被认定为休眠账户还可以正常交易吗？

问题6：什么是配资交易？交易者参与配资交易有什么风险？

问题7：期货公司会在什么情况下调整保证金标准？调整保证金标准需要交易者同意吗？

问题8：为什么期货公司有时会在集合竞价阶段进行强行平仓？

问题9：交易者在下一交易日进行交易或出入金后，还能对以前交易提出异议吗？

问题10：什么情形下可以解除期货经纪合同？

问题11：自然人交易者为什么不能持仓进入交割月？为什么会在交割月前最后一个交易日被强行平仓？

问题12：交易者与期货公司确定手续费收取标准后，期货公司会依据行业手续费整体水平进行调整吗？

问题13：对于合同签订后新上市品种，期货公司如何确定手续费收取标准？

问题14：为什么有的交易者被期货交易所认定存在异常交易？

问题15：什么是实际控制关系账户？交易者为什么要进行实际控制关系账户申报？

问题16：交易者反映开户过程中抄写、签字等环节过多，能不能简化？

问题17：交易者如何看待网络、报刊、电视、即时通信工具等媒体的期货行情评论？

问题18：当日平仓盈利在结算完成前为什么不能出金？

问题19：什么是穿仓？交易者发生穿仓为什么要赔偿期货公司？

问题20：什么是对敲?为什么对敲是违规的?

问题21：为什么期货公司设定的保证金收取标准高于期货交易所？以哪个标准判断透支交易？

问题22：交易者认为成交回报与交易指令不符，应当如何提出异议？

问题23：期货公司要求交易者在没有持仓的情况下在账户中存留一定数量保证金是合法的吗？

问题24：期货公司接受交易者委托过程中有哪些禁止性行为？

问题25：违反规定签订的合同是有效的吗？

问题26：什么是空白合同？为什么不建议交易者签署空白合同？

交易咨询业务篇

第九章 期货交易咨询业务介绍

一、期货交易咨询业务的推出背景

二、期货交易咨询业务的服务内容和定位

三、《期货公司期货交易咨询业务办法》

四、期货交易咨询业务中的交易者保护

第十章 期货交易咨询业务中交易者可能遇到的常见问题及处理

问题1：交易者如何使用期货公司提供的交易咨询建议？

问题2：期货交易咨询的从业人员可以以个人名义提供咨询服务从而收取报酬吗？

问题3：期货交易咨询的从业人员可以接受交易者全权委托进行期货交易吗？

问题4：期货交易咨询业务实行交易者适当性制度吗？

问题5：经纪业务中，期货公司在交易者开户和后续交易过程中提供的咨询属于期货交易咨询吗？

期货资产管理业务篇

第十一章 期货资产管理业务介绍

一、期货资产管理业务的推出背景

二、期货资产管理业务的适用对象和投资范围

三、期货资产管理业务的相关规定

四、期货资产管理业务中的交易者保护

第十二章 资产管理业务中交易者可能遇到的常见问题及处理

问题1：期货公司员工个人可以接受交易者的委托为其进行资产管理吗？

问题2：交易者委托期货公司进行资产管理有风险吗？可以稳赚不赔吗？

问题3：交易者委托期货公司进行资产管理需要注意什么？

期货子公司风险管理业务篇

第十三章 期货子公司风险管理业务介绍

一、期货子公司风险管理业务的推出背景

二、期货子公司风险管理业务的服务对象和投资范围

三、期货子公司风险管理业务的相关规定

四、期货子公司风险管理业务中的交易者保护

第十四章 期货子公司风险管理业务中交易者可能遇到的常见问题及处理

问题1：个人交易者能否投资风险管理业务中的场外衍生品业务？

问题2：风险管理业务是否需要进行交易者适当性管理？

第十五章 期货纠纷案件中的启示

案例15-1：远离非法期货谨防上当受骗

案例15-2：全权委托需谨慎

案例15-3：你了解强行平仓吗？

案例15-4：交易者适当性知多少?

案例15-5：揭示个股场外期权风险

案例15-6：合规执业审慎履职

案例15-7：关于期货交易软件那些事儿

案例15-8：现货交易平台能开展期货业务吗？

案例15-9：什么是期货居间人？

案例15-10：期货交易保证金比例计算标准如何衡量？

维权方式篇

第十六章 和解

一、和解的含义和适用范围

二、和解的过程

第十七章 调解

一、调解的含义和特点

二、调解的种类及选择

三、调解员

四、调解程序

五、调解协议及其效力

第十八章 仲裁

一、仲裁的含义

二、仲裁协议及常见问题

三、仲裁程序

四、仲裁中的和解与调解

五、仲裁裁决的撤销

六、仲裁裁决的执行

第十九章 诉讼

一、诉讼的管辖和证据

二、审判程序

三、诉讼中的调解

四、诉讼时效、除斥期间及其在期货纠纷中的作用

第二十章 争议解决中的注意事项

一、从容应对纠纷的五点建议

二、合理选择解决纠纷的方式

维权组织篇

第二十一章 期货市场交易者保护的组织体系

一、期货市场交易者保护体系简介

二、中国证监会

三、中国期货业协会

四、期货交易所

五、中国期货市场监控中心有限责任公司

六、交易者保障基金

七、中证中小投资者服务中心

八、期货经营机构

政策法律篇

第二十二章 期货市场交易者保护的政策法律

一、法律及司法解释

二、行政法规

三、部门规章及规范性文件

四、期货市场运行管理规章制度和行业自律管理规章制度

五、不同规则的效力层级

附录 争议解决中常用的格式文书

一、和解协议

二、调解申请书

三、调解协议书

四、仲裁申请书

五、答辩书

六、民事起诉状

七、答辩状

八、民事上诉状

九、撤回上诉状

十、再审申请书

参考资料

后记

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《期海护航——期货交易者合法权益保护》

中国期货业协会 编著

中国财政经济出版社 出版

定价：33.00元

中国财政经济出版社